深圳市汇顶科技股份有限公司首次 公开发行部分限售股上市流通公

2019-11-08 13:54:47 来源:柳梧门户网站 阅读:2515

证券代码:603160证券缩写:丁晖科技公告编号。:2019-093

深圳市丁晖科技有限公司首次

部分公开发行限制性股票上市流通公告

董事会和公司全体董事保证本公告内容无虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个人和连带责任。

重要提示:

●限售股份数量为215,356,000股。根据张帆在招股说明书中的承诺,2019年拟减持的股票数量不得超过上述数量的10%,即21,535,600股。

●限售股的流通日期为2019年10月17日。

一、本次上市的股票类型

经中国证券监督管理委员会《关于批准深圳丁晖科技有限公司首次发行股票的批复》(证监会许可[2016年第2060号)批准,并经上海证券交易所同意,深圳丁晖科技有限公司(以下简称“本公司”或“丁晖科技”)于2016年10月17日首次向公众发行人民币普通股(a股)4500万股,并在上海证券交易所上市。a股首次公开发行完成后,公司总股本为4.45亿股,其中4500万股在无限条件下可交易,4亿股在有限条件下可交易。

本次上市流通中的限制性股票是公司首次公开发行a股形成的一些限制性股票。上市流通的限制性股票数量为215,356,000股。涉及的股东是公司的控股股东张帆。锁定期为公司股份上市之日起36个月,将于2019年10月17日上市流通。

二.股份有限公司成立以来公司股本的变化

a股首次公开发行后,由于股权激励计划中限制性股票的授予登记和回购注销,公司股本发生如下变化:

1.2017年7月24日,公司完成了2017年限制性股票激励计划的首次授予登记。本次限制性股票登记数量为9,258,322股,公司总股本由445,000,000股增至454,258,322股。

2.于2018年1月3日,本公司完成回购及注销已获授至2017年限制性股票激励计划9个激励目标但尚未发行的98,870股限制性股票。本公司股本总额由454,258,322股减至454,159,452股。

3.2018年6月20日,公司完成了2018年限制性股票激励计划的首次授予登记。本次登记的限制性股票数量为2,751,305股,公司总股本从454,159,452股增至456,910,757股。

4.于2018年10月23日,本公司完成了259,098股限售股的回购和注销,这些限售股已授予2017年限售股激励计划和2018年限售股激励计划中的29个激励目标,但尚未发行。公司总股本从456,910,757股减少至456,651,659股。

5.于2019年5月23日,本公司完成了645,390股已授予2017年限制性股票激励计划和2018年限制性股票激励计划中44个激励目标但尚未发行的限制性股票的回购和注销。公司总股本从456,651,659股减少至456,006,269股。

6.2019年6月20日,公司完成了2019年股票期权和限制性股票激励计划的授予登记。股权注册数量:2,223,516个股票期权,770,000只限制性股票,公司总股本从456,006,269股增加到456,776,269股。

7.于2019年7月16日,本公司完成了783,488股已授予2017年限制性股票激励计划和2018年限制性股票激励计划中152个激励目标但尚未发行的限制性股票的回购和注销。本公司股本总额由456,776,269股减至455,992,781股。

三、限制性股票上市的相关承诺

本次上市受限售条件约束的股份为公司首次公开发行受限股份。根据该公司的首次公开招股说明书,张帆先生锁定其股份的承诺如下:

(一)自公司股票上市之日起36个月内,公司不转让或委托他人管理公开发行公司股票前直接或间接持有的股份,也不回购股份。

(2)在任职期间,每年转让的股份不得超过其直接或间接持有的公司股份总数的25%,自辞职信息披露之日起6个月内直接或间接持有的公司股份和自辞职信息披露之日起6个月内增加的公司股份不得转让。 自辞职声明之日起12个月内在上海证券交易所上市交易直接或间接持有的公司股份比例不得超过上述锁定股份总数的50%;

(三)公司在锁定期届满后2年内减持股份的,每一会计年度的减持金额不得超过公司公开发行股份前直接或间接持有的股份总数的10%,减持价格不得低于发行价格(公司上市至减持期间有除息或除权行为的, 待减持股份的数量和待减持的底价应相应调整,下同);

(四)公司上市后6个月内连续20个交易日的收盘价低于发行价,或者上市后6个月末的收盘价低于发行价的,公司直接或间接持有的股份锁定期将在第(一)、(二)项原有锁定期的基础上自动延长6个月;

(5)上述(3)和(4)股份锁定承诺不会因公司职位变动、辞职等原因而放弃;

(6)鉴于本次发行前公司持股比例超过5%,在满足上述减持条件的情况下,公司将通过合法合规的方式减持股份,并在减持前三个交易日通过公司公告。

截至宣布之日,张帆先生已严格履行了他的承诺。不存在未履行相关承诺会影响限制性股票上市流通的情况。

股票上市流通后,张帆先生将继续严格遵守首次公开发行股票招股说明书中的减持承诺。

四.控股股东及其关联方的资本占用

公司没有控股股东及其关联方占用的任何资本。

V.中介机构的检查意见

经核实,发起人中国国际金融公司认为,丁晖科技解除股份销售限制符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所上市规则》等相关法律、法规和规范性文件的规定。解除该限制的股份数量和上市流通时间符合相关法律法规的要求。解除这一限制的股票持有人严格遵守其在公司首次公开发行中锁定股票的承诺。截至《中国国际金融有限公司关于深圳丁晖科技有限公司首次公开发行a股解除有限责任公司上市流通限制的核查意见》发布之日,丁晖科技关于解除有限责任公司上市流通限制的信息真实、准确、完整。保荐机构不反对解除对股份有限公司出售和流通的限制。

六、限制性股票上市流通

1.本次限制性股票发行日期为2019年10月17日

2.本次发行的股票数量为215,356,000股,占公司总股本的47.22%。根据张帆在招股说明书中的承诺,2019年拟减持的股票数量不得超过上述数量的10%,即21,535,600股。

3.首次有限出售上市流通股份的详细名单如下:

单位:单位

注:根据张帆先生在首次公开发行股票招股说明书中的承诺,2019年可减持的股份不得超过本次限售股数的10%,即21,535,600股。

七.股本结构变动表

备注:限售股上市流通后,公司首次公开发行a股形成的限售股附条件流通股份将全部转换为限售股附条件流通股份。其余待售限制性股份均为尚未解除公司股权激励计划限制的限制性股份。

八.互联网公告附件

“中国国际金融公司对深圳丁晖科技有限公司首次公开发行a股的检查意见

特此宣布。

深圳丁晖科技有限公司董事会

2019年10月12日

证券代码:603160证券缩写:丁晖科技公告编号。:2019-094

深圳市丁晖科技有限公司

关于闲置自有资金的使用

现金管理进展公告

●现金管理受托人:广发银行股份有限公司深圳金谷支行、平安银行股份有限公司、中信银行股份有限公司深圳分行

●现金管理金额:广发银行股份有限公司深圳金谷支行购买的现金管理产品分别为3.2亿元;在平安银行购买现金管理产品5000万元。中信银行股份有限公司深圳分行购买的现金管理产品分别为5000万元和1亿元。

●现金管理投资类型:结构化存款和财富管理产品

●现金管理期限:广发银行股份有限公司深圳金谷支行购买现金管理产品的期限为2019 . 09 . 25-2019 . 12 . 24;平安银行购买现金管理产品的期限为2019 . 09 . 27-2019 . 11 . 08;中信银行股份有限公司深圳分行购买现金管理产品的期限分别为2019.10.11-2020.01.10和2019.10.12-2020.01.11

一、现金管理概述

(1)公司于2019年9月25日从广东发展银行股份有限公司深圳金谷支行购买现金管理产品,购买金额分别为3.2亿元;2019年9月26日向平安银行有限公司购买现金管理产品,购买金额5000万元;2019年10月10日,本行向中信银行股份有限公司深圳分行购买现金管理产品,购买金额为5000万元。2019年10月11日,本行向中信银行股份有限公司深圳分行购买现金管理产品,购买金额为1亿元。

(2)在公司内部执行的批准程序。

公司于2019年4月11日召开了第三届董事会第五次会议、第三届监事会第五次会议,并于2019年5月6日召开了2018年度股东大会,审议通过了《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》,同意对最高不超过40亿元的闲置自有资金进行现金管理。上述金额自股东会审议通过之日起一年内有效,可滚动使用,并授权公司管理层在有效期内行使决策权。独立董事就闲置自有资金用于现金管理发表独立意见。他们认为此事不会影响公司主要业务的发展,也不存在损害股东利益的情况。

以上内容详见公司2019年4月13日在指定信息披露媒体上披露的第三届董事会第五次会议决议公告第2019-017号。第三届监事会第五次会议决议公告,公告号公告2019-018;关于闲置自有资金现金管理的公告,公告号2019-020;独立董事对第三届董事会第五次会议相关事项的独立意见;本公司于2019年5月7日在指定的信息披露媒体上披露的2018年度股东大会决议公告,公告号为2019-035。

二.自有资金闲置现金管理基本情况

(一)产品的基本信息

(二)关系描述

本次处理的现金管理产品交易对手在产权、资产、债权、债务、人员等方面与公司无关。

三.现金管理合同描述

(a)基本说明

本次公司办理的现金管理产品中使用的资金是银行账户中暂时闲置的自有资金,办理的现金管理产品不需要提供履约担保。

(2)灵敏度分析

公司开展的现金管理业务不是以中长期投资为目标的。它的目的只是在银行账户资金短期闲置时,通过购买短期现金管理产品来获得一定的现金管理收入。其账户资金以确保经营收支为前提,不会对公司现金流产生不利影响。

(3)风险控制分析

办理公司现金管理产品的受托人规范了现金管理业务的管理,严格控制了现金管理产品的风险。这种现金管理注重收益与风险是否匹配,将资金安全放在首位,并将及时关注现金管理资金的相关情况,确保现金管理资金到期收回。

(4)独立董事的意见

2019年4月11日,独立董事就闲置自有资金用于现金管理发表了独立意见。他们认为此事不会影响公司主要业务的发展,也不存在损害股东利益的情况。

四、对公司日常运营的影响

在遵守国家法律法规,确保公司资金的流动性和安全性不受影响的前提下,公司使用自有资金进行现金管理,可以提高资金使用效率,获得一定的投资回报,为公司股东寻求更多的投资回报。

V.到期银行金融产品的提取

自2019年9月18日公司披露《关于闲置自有资金现金管理进展的公告》(公告号)以来。:2019-092),银行理财产品收入已到期,现收回如下:

六.累计财务金额

截至本公告发布之日,公司自有闲置资金现金管理未到期余额为40亿元(含收购金额),在股东大会批准的40亿元以内。

pk10两期必中 鸿运国际 河北快三投注